各市、縣、區(qū)人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
《加強(qiáng)審管聯(lián)動(dòng)提升事中事后監(jiān)管效能實(shí)施方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
陜西省人民政府辦公廳
2021年7月10日
加強(qiáng)審管聯(lián)動(dòng)提升事中事后監(jiān)管效能實(shí)施方案
為認(rèn)真貫徹落實(shí)《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕18號(hào)）要求，進(jìn)一步深化相對(duì)集中行政許可權(quán)改革，加強(qiáng)審批與監(jiān)管銜接聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)政府管理從事前審批更多轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管，提升政府治理能力，更好地服務(wù)市場(chǎng)主體，推動(dòng)全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，結(jié)合我省實(shí)際，制定如下方案。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記來(lái)陜考察重要講話精神，牢固樹(shù)立新發(fā)展理念，持續(xù)深入推進(jìn)“放管服”改革，厘清審管邊界，明確審管權(quán)責(zé)，建立完善事前審批與事中事后監(jiān)管有效銜接和高效聯(lián)動(dòng)機(jī)制，推進(jìn)相對(duì)集中行政許可權(quán)改革向系統(tǒng)集成、協(xié)同高效發(fā)展，為奮力譜寫(xiě)陜西新時(shí)代追趕超越新篇章提供有力支撐。
（二）基本原則。
——堅(jiān)持依法依規(guī)。嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)，堅(jiān)持法無(wú)授權(quán)不可為，法定職責(zé)必須為。按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”“權(quán)責(zé)統(tǒng)一”要求，科學(xué)界定審批部門和行業(yè)監(jiān)管部門的責(zé)任，確保審批與監(jiān)管邊界清晰。
——堅(jiān)持寬進(jìn)嚴(yán)管。堅(jiān)決破除妨礙市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)的體制機(jī)制障礙，按照減證便民要求，降低準(zhǔn)入門檻，實(shí)現(xiàn)寬進(jìn)增活力。堅(jiān)持把有效監(jiān)管作為簡(jiǎn)政放權(quán)的必要保障，夯實(shí)監(jiān)管責(zé)任，健全監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)新監(jiān)管方式，防范審批風(fēng)險(xiǎn)，做到嚴(yán)管護(hù)秩序。
——堅(jiān)持公開(kāi)透明。全面梳理審批、監(jiān)管事項(xiàng)清單及職責(zé)邊界清單，對(duì)審批、監(jiān)管事項(xiàng)的設(shè)定依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、流程、結(jié)果及權(quán)力范圍等依法公開(kāi)，讓審批、監(jiān)管工作在陽(yáng)光下運(yùn)行，保障市場(chǎng)主體和社會(huì)公眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，給市場(chǎng)主體以穩(wěn)定預(yù)期。
——堅(jiān)持科學(xué)高效。充分發(fā)揮現(xiàn)代科技手段在審批、監(jiān)管中的促進(jìn)作用，依托互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等新技術(shù)推動(dòng)工作方式創(chuàng)新，確保審管無(wú)縫銜接、協(xié)同聯(lián)動(dòng)，做到審批、監(jiān)管效能最大化、成本最優(yōu)化、對(duì)市場(chǎng)主體干擾最小化。
二、工作任務(wù)
（一）明確審批職責(zé)。
1．梳理審批事項(xiàng)清單。市縣兩級(jí)政府根據(jù)相對(duì)集中行政許可權(quán)改革要求和改革進(jìn)程需要，規(guī)范明確本級(jí)行政許可事項(xiàng)劃轉(zhuǎn)目錄并及時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新。各級(jí)行政審批服務(wù)局根據(jù)劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)特點(diǎn)對(duì)審批標(biāo)準(zhǔn)和審批流程進(jìn)行優(yōu)化再造，明確法定權(quán)限、審批依據(jù)、受理?xiàng)l件、所需要件、流程環(huán)節(jié)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息，在取得行業(yè)監(jiān)管部門同意后，通過(guò)陜西政務(wù)服務(wù)網(wǎng)、所在地政府門戶網(wǎng)站公開(kāi)發(fā)布。如遇法律、法規(guī)、規(guī)章修訂或政策調(diào)整等情況，行業(yè)監(jiān)管部門應(yīng)及時(shí)書(shū)面告知同級(jí)行政審批服務(wù)局，確保審批事項(xiàng)清單能夠按照最新政策要求和部門職能調(diào)整實(shí)時(shí)修訂完善。
2．嚴(yán)格履行審批職責(zé)。行政審批服務(wù)局嚴(yán)格按照劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)的審批標(biāo)準(zhǔn)受理審批，對(duì)符合規(guī)定條件的行政許可事項(xiàng)及時(shí)核準(zhǔn)、簽章、發(fā)文或發(fā)件，并做好檔案的登記管理。行政許可事項(xiàng)的制式證照和樣本需由省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門提供的，由市級(jí)行政審批服務(wù)局統(tǒng)一向制證部門或單位申領(lǐng)，相關(guān)部門和單位不得以任何理由拒絕提供。行政審批服務(wù)局應(yīng)將審批結(jié)果信息推送給同級(jí)行業(yè)監(jiān)管部門，需推送至上級(jí)行業(yè)監(jiān)管部門的，由同級(jí)行業(yè)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)完成。
3．完善審批必備程序。行政審批服務(wù)局在審批過(guò)程中，對(duì)審批程序復(fù)雜、專業(yè)要求高、或者涉及重大公共安全的劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)，審批前應(yīng)與行業(yè)監(jiān)管部門溝通，審批過(guò)程中應(yīng)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議共同商討。如有需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)，或者法律、法規(guī)規(guī)定需要現(xiàn)場(chǎng)踏勘、技術(shù)審查、檢驗(yàn)檢測(cè)以及組織聽(tīng)證論證的，行政審批服務(wù)局應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序?qū)嵤?，必要時(shí)可會(huì)同行業(yè)監(jiān)管部門共同實(shí)施。
（二）夯實(shí)監(jiān)管責(zé)任。
1．梳理監(jiān)管事項(xiàng)清單。行業(yè)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)明確一個(gè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批和監(jiān)管的協(xié)調(diào)工作，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和“三定”規(guī)定明確的監(jiān)管職責(zé)，結(jié)合部門權(quán)責(zé)清單，全面梳理部門職責(zé)范圍內(nèi)的監(jiān)管事項(xiàng)清單，明確監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管措施、設(shè)定依據(jù)、監(jiān)管結(jié)果、監(jiān)管層級(jí)、反饋機(jī)制等內(nèi)容，納入陜西省“互聯(lián)網(wǎng) 監(jiān)管”系統(tǒng)統(tǒng)一管理。監(jiān)管事項(xiàng)清單在陜西政務(wù)服務(wù)網(wǎng)、政府門戶網(wǎng)站公開(kāi)發(fā)布，實(shí)行“一張清單”管監(jiān)管，并根據(jù)改革需要和部門職能調(diào)整實(shí)行動(dòng)態(tài)更新。對(duì)涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)存在批后核查和現(xiàn)場(chǎng)檢查的，行業(yè)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)進(jìn)行全面梳理認(rèn)證，通過(guò)取消、整合、轉(zhuǎn)為非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，壓減重復(fù)或不必要的檢查事項(xiàng)，減少對(duì)市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干擾。
2．切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)。行業(yè)監(jiān)管部門根據(jù)監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管事項(xiàng)清單，依法對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管，杜絕監(jiān)管盲區(qū)和真空。對(duì)審批和監(jiān)管的邊界，以審批結(jié)果信息線上推送（線下送達(dá)）為界，行政審批服務(wù)局對(duì)審批行為、過(guò)程和結(jié)果負(fù)責(zé)，行業(yè)監(jiān)管部門在接收到行政審批服務(wù)局推送或送達(dá)的審批結(jié)果信息后，及時(shí)啟動(dòng)事中事后監(jiān)管。對(duì)審管邊界模糊、重復(fù)交叉的，審批部門會(huì)同行業(yè)監(jiān)管部門逐事項(xiàng)制定邊界清單，明確審批、監(jiān)管的職責(zé)界線。行業(yè)監(jiān)管部門對(duì)行政審批結(jié)果有異議的，或者發(fā)現(xiàn)采取虛假承諾、偽造材料或違背承諾等取得審批的，應(yīng)及時(shí)函告審批部門，由審批部門對(duì)案卷和辦理程序進(jìn)行復(fù)核，對(duì)審批結(jié)果依法依規(guī)進(jìn)行處置并及時(shí)反饋給行業(yè)監(jiān)管部門，其他處置工作和后續(xù)監(jiān)管由行業(yè)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)。
對(duì)已經(jīng)取消行政許可但仍需政府監(jiān)管的事項(xiàng)，行業(yè)監(jiān)管部門提出事中事后監(jiān)管措施，負(fù)責(zé)事中事后的監(jiān)管；對(duì)審批改為備案的事項(xiàng)，審批部門和行業(yè)監(jiān)管部門加強(qiáng)信息共享，行業(yè)監(jiān)管部門做好核查與監(jiān)管；對(duì)下放審批的事項(xiàng)，同步調(diào)整監(jiān)管層級(jí)，確保審批監(jiān)管權(quán)責(zé)統(tǒng)一；對(duì)委托審批的事項(xiàng)，省級(jí)相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門依法向各市（區(qū)）政府（管委會(huì)）履行委托手續(xù)，各市（區(qū)）政府（管委會(huì)）根據(jù)相對(duì)集中行政許可權(quán)改革情況明確審批部門，行業(yè)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)事中事后監(jiān)管；對(duì)實(shí)行告知承諾制的審批事項(xiàng)，審批部門作出行政許可決定后，行業(yè)監(jiān)管部門對(duì)申請(qǐng)人承諾內(nèi)容是否屬實(shí)進(jìn)行核查，對(duì)申請(qǐng)人履行承諾情況進(jìn)行事中事后監(jiān)管，并將監(jiān)管情況及時(shí)推送同級(jí)行政審批部門。對(duì)沒(méi)有專門執(zhí)法力量的行業(yè)和領(lǐng)域，行業(yè)監(jiān)管部門可通過(guò)委托執(zhí)法、聯(lián)合執(zhí)法等方式，會(huì)同相關(guān)綜合執(zhí)法部門查處違法違規(guī)行為，相關(guān)綜合執(zhí)法部門要積極支持。
3．細(xì)化監(jiān)管舉措。省級(jí)行業(yè)監(jiān)管部門牽頭負(fù)責(zé)制定本系統(tǒng)本領(lǐng)域監(jiān)管措施，對(duì)涉及面廣、較為重大復(fù)雜的監(jiān)管領(lǐng)域和監(jiān)管事項(xiàng)，建立健全工作協(xié)調(diào)機(jī)制。市縣兩級(jí)負(fù)責(zé)研究細(xì)化年度監(jiān)管工作計(jì)劃任務(wù)，加強(qiáng)和規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法行為，促進(jìn)公開(kāi)公正監(jiān)管，維護(hù)良好市場(chǎng)秩序。除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有涉企行政檢查都應(yīng)通過(guò)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”方式進(jìn)行，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管，推行信用分類分級(jí)監(jiān)管，落實(shí)包容審慎監(jiān)管，深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng) 監(jiān)管”，相關(guān)處罰信息和執(zhí)法結(jié)果同步推送至相關(guān)審批部門。對(duì)“互聯(lián)網(wǎng) 監(jiān)管”系統(tǒng)推送的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，各級(jí)各部門各單位要加大處置力度，及時(shí)反饋處理結(jié)果。探索推行以遠(yuǎn)程監(jiān)管、移動(dòng)監(jiān)管、預(yù)警防控為特征的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管方式，有效歸集各類批后核查、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息資源至“互聯(lián)網(wǎng) 監(jiān)管”系統(tǒng)共享，提升監(jiān)管精準(zhǔn)化、智能化水平。
（三）構(gòu)建聯(lián)動(dòng)格局。
1．堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)。市縣兩級(jí)政府建立審管聯(lián)動(dòng)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，由分管負(fù)責(zé)同志召集相關(guān)部門參與，主要負(fù)責(zé)統(tǒng)籌謀劃轄區(qū)內(nèi)行政審批服務(wù)工作規(guī)劃，協(xié)調(diào)行政審批服務(wù)局與同級(jí)其他審批部門、行業(yè)監(jiān)管部門、執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系，及時(shí)研究解決涉及國(guó)家安全、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、重大公共利益和重大生產(chǎn)力布局等需要集體研究決策的相關(guān)事項(xiàng)，以及審管聯(lián)動(dòng)中出現(xiàn)的矛盾和問(wèn)題，加強(qiáng)審批部門與行業(yè)監(jiān)管部門的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)雙方規(guī)范、高效實(shí)施行政許可。
2．統(tǒng)一認(rèn)定審批結(jié)果。行政審批服務(wù)局完成事項(xiàng)審批后，在審批結(jié)果上加蓋行政審批專用章（含電子印章）。各級(jí)行政審批服務(wù)局按照“×××市、縣、區(qū)政府（管委會(huì)）行政審批服務(wù)局行政審批專用章”的樣式統(tǒng)一規(guī)范印章管理，與行政審批服務(wù)局行政公章具有同等法律效力。行政審批服務(wù)局作出的行政許可決定，原業(yè)務(wù)審批部門不得要求再加蓋本部門的公章或者其他印章。審批權(quán)限屬于國(guó)家層面或者需要省外認(rèn)可的行政許可事項(xiàng)，確需原業(yè)務(wù)審批部門認(rèn)證或者說(shuō)明的，原業(yè)務(wù)審批部門應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面意見(jiàn)或進(jìn)行協(xié)調(diào)。
3．推進(jìn)信息全面共享。各級(jí)各部門依托政務(wù)服務(wù)網(wǎng)，建立審管信息主動(dòng)歸集和交流互動(dòng)模塊，實(shí)現(xiàn)部門之間信息互認(rèn)、共享、共用。審批部門和行業(yè)監(jiān)管部門履行“雙告知”“雙反饋”職責(zé)，行政審批服務(wù)局在辦理審批業(yè)務(wù)過(guò)程中，將相關(guān)審批信息和審批結(jié)果信息，通過(guò)審管聯(lián)動(dòng)功能模塊定向推送的方式，告知行業(yè)監(jiān)管部門啟動(dòng)日常監(jiān)管。行業(yè)監(jiān)管部門通過(guò)平臺(tái)查閱審批事項(xiàng)相關(guān)要素，有效實(shí)施監(jiān)管，第一時(shí)間將監(jiān)管信息反饋至行政審批服務(wù)局。依托各級(jí)信用信息共享平臺(tái)和行業(yè)信用信息系統(tǒng)，將各類市場(chǎng)主體違反法律法規(guī)和政策的情況納入信用記錄，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)主體信息的實(shí)時(shí)傳遞、無(wú)障礙交換和共享共用，確保違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)互通、處理結(jié)果互認(rèn)，有效提高審批質(zhì)量。劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)涉及部門自建系統(tǒng)且需要完善審批功能的，由行政審批服務(wù)局提出需求，行業(yè)主管部門通過(guò)增加、完善企業(yè)群眾端的申請(qǐng)功能，提升審批服務(wù)效率。各行業(yè)監(jiān)管部門在履行好法定職責(zé)的基礎(chǔ)上，積極主動(dòng)打通準(zhǔn)入、生產(chǎn)、流通、消費(fèi)等環(huán)節(jié)，建立同級(jí)部門之間、上級(jí)與下級(jí)部門之間的聯(lián)動(dòng)響應(yīng)、協(xié)作監(jiān)管和聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)同一市場(chǎng)主體的多項(xiàng)檢查任務(wù)，按照“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”要求，結(jié)合實(shí)際開(kāi)展部門聯(lián)合抽查，提高執(zhí)法效能。
4．強(qiáng)化審管協(xié)調(diào)配合。行政審批服務(wù)局在組織現(xiàn)場(chǎng)踏勘、技術(shù)審查、聽(tīng)證論證和驗(yàn)收時(shí)，利用陜西政務(wù)服務(wù)網(wǎng)或行業(yè)專網(wǎng)（線上）隨機(jī)抽取專家和同級(jí)行業(yè)監(jiān)管部門專業(yè)人員參加,相關(guān)行業(yè)監(jiān)管部門建立的專家?guī)鞈?yīng)向行政審批服務(wù)局開(kāi)放端口和權(quán)限，在專業(yè)人才、技術(shù)支撐等方面積極配合。涉及的現(xiàn)場(chǎng)踏勘、專家評(píng)審等費(fèi)用納入同級(jí)財(cái)政預(yù)算。行業(yè)監(jiān)管部門應(yīng)全力支持行政審批服務(wù)局工作，并協(xié)助做好與上級(jí)主管部門的溝通對(duì)接，保證審管聯(lián)動(dòng)工作穩(wěn)妥推進(jìn)、規(guī)范有序。
5．加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)培訓(xùn)。行業(yè)監(jiān)管部門在制發(fā)、轉(zhuǎn)發(fā)與行政許可業(yè)務(wù)有關(guān)文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)將行政審批服務(wù)局納入主送或者抄送范圍。省級(jí)行業(yè)主管部門定期研判事前審批和事中事后監(jiān)管改革進(jìn)展情況，建立風(fēng)險(xiǎn)研判機(jī)制，加強(qiáng)指導(dǎo)培訓(xùn)。審批事項(xiàng)需要行業(yè)監(jiān)管部門開(kāi)放端口、權(quán)限、印章授權(quán)，以及需提供證照樣本、專業(yè)設(shè)備的，相關(guān)行業(yè)監(jiān)管部門應(yīng)積極支持。行政許可事項(xiàng)涉及的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策有調(diào)整變化的，或者行業(yè)監(jiān)管部門及其上級(jí)主管部門舉辦與行政許可業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)議、培訓(xùn)等，應(yīng)當(dāng)安排各級(jí)行政審批服務(wù)局參加。
三、保障措施
（一）加強(qiáng)組織保障。相對(duì)集中行政許可權(quán)改革是轉(zhuǎn)變政府職能、提升治理能力的破題之舉。各級(jí)各部門要提高政治站位，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署和省委、省政府工作安排，按照本方案提出的各項(xiàng)措施和要求，加強(qiáng)對(duì)審管聯(lián)動(dòng)工作的總體謀劃和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確工作職責(zé)，健全工作機(jī)制，及時(shí)解決改革過(guò)程出現(xiàn)的重大問(wèn)題。
（二）抓好責(zé)任落實(shí)。各級(jí)審批部門和行業(yè)監(jiān)管部門是審管聯(lián)動(dòng)工作的責(zé)任主體，主要負(fù)責(zé)同志是第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)是主要責(zé)任人，從事行政審批、日常監(jiān)管的工作人員為直接責(zé)任人。各級(jí)行政審批服務(wù)局要加強(qiáng)與同級(jí)行業(yè)監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系，提高審批效率，保證審批質(zhì)量。行業(yè)監(jiān)管部門要積極主動(dòng)落實(shí)本方案要求，加強(qiáng)與行政審批服務(wù)局在審前、審中和審后的工作銜接，做好事中事后監(jiān)管。
（三）鼓勵(lì)探索創(chuàng)新。要始終聚焦影響企業(yè)和群眾辦事創(chuàng)業(yè)的堵點(diǎn)痛點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，在法治框架內(nèi)積極探索原創(chuàng)性、差異化的審管聯(lián)動(dòng)具體舉措，協(xié)同推進(jìn)審批服務(wù)便民和監(jiān)管方式創(chuàng)新。同時(shí)，不斷完善激勵(lì)機(jī)制，做好先進(jìn)典型案例評(píng)選，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，復(fù)制推廣。
（四）落實(shí)問(wèn)責(zé)免責(zé)。要建立審管聯(lián)動(dòng)督查考核和責(zé)任追究制度，加大對(duì)審管聯(lián)動(dòng)的銜接點(diǎn)、介入點(diǎn)及未履職、慢履職等情況的監(jiān)督檢查力度，嚴(yán)格問(wèn)責(zé)追責(zé)，確保審管環(huán)環(huán)相扣，無(wú)縫銜接。完善免責(zé)辦法，明確履職標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)判界線，建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，對(duì)嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)履行審管職責(zé)出現(xiàn)問(wèn)題的，結(jié)合動(dòng)機(jī)態(tài)度、客觀條件、程序方法、問(wèn)題性質(zhì)、后果影響以及挽回?fù)p失程度等情況進(jìn)行綜合分析，該免責(zé)的依法依規(guī)免責(zé)或者減輕責(zé)任。
